刚刚罚了20万 哪知还有老鼠仓！这位投资经理三年获利28万 最终被判刑

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当资本市场大幅上涨时，占据“先天便利”的“老鼠仓库”就会被派出去。

经纪公司的自营业务现在成了“老鼠仓库”。近日，北京庭审信息网公布的刑事判决书显示，中信建投(601066)证券前投资经理肖本人或其妻子指使其管理的公司在此前或同期自营账户中买卖数十只相同股票，被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金共计84元。49968.98999999999

在此刑事判决之前，去年6月，肖因证券从业人员非法买卖股票被中国证监会给予行政处罚，并被判处3次罚款，共计19.49万元。

最初，他是一名投资经理，持有大型经纪公司5亿股自营股票，并赢得了100多万份年终奖金。一旦他被“贪婪”抓住，他不仅损失了更多的钱，而且还毁了他伟大的未来。

融合交易了70只股票，获利28万英镑

根据刑事判决，肖于2014年3月11日加入中信建投证券，担任交易部投资经理，之后负责管理中信建投公司交易部第4号自营账户，拥有部分投资决策权，了解上述账户的投资决策和交易信息。

“我的主要职责是用公司的自有资金进行股票投资。一开始，我动用了公司约1000万到2000万的资本授权。后来，凭借我的出色表现，我的最高使用权限约为5亿。”萧在供词中说。

2014年上半年，他通过爱人赵找到了她的同事沂蒙，并以沂蒙的名义开立了一个证券账户供他使用。该账户所有入库资金均来自肖的家庭资金，所有出库资金均为家庭使用。起初，给赵指示买卖股票，口头方法多，电话少，约二三十次；后来，小莫斌有足够的时间工作，所以他用手机下了订单。

本院发现，肖在任职期间，利用上述未披露的信息，利用其实际控制的易名下的证券账户，在本人或其配偶赵管理的交易部4号账户中买卖相同股份，以相同方式交易的股份共70股，合计成交额81，384，200元，利润280，800元。

肖表示:“肯定有一些股票的交易方式与公司管理的个人账户和投资账户相同，但没有多少趋同性的概念。正常情况下，我特别看好的股票不在公司股票黑名单上。当托管公司账户交易这支股票时，我用的个人账户也会买一点。”

他被判处一年监禁，缓刑一年

肖深知自己行为的非法性，在向三方存管账户转账时非常谨慎。为了避免将来银行转账时留下把柄，百万年终奖金取出现金，通过atm机存入三方存款账户。

根据妻子赵的证言，2016年7月4日，肖首先将100万元年终奖金存入妻子其他同事的银行账户，然后取出现金存入易的证券账户。“因为萧知道证券从业者是不能买卖股票的，他不想让别人知道他和易的证券账户有任何关系，所以我就把钱提取出来，转到易的账户上。之所以选择自动取款机存款而不是转账或网上银行，是为了澄清肖莫斌与沂蒙证券账户之间的关系，从而避免肖莫斌的责任。”赵说:

北京市第二中级人民法院认为，被告人肖作为一家证券公司的工作人员，利用职务上的便利获取未公开的信息，违反规定，进行与该信息相关的证券交易活动，获取非法利益。情节严重，其行为构成了利用未公开信息进行交易的犯罪。

考虑到萧系自首，如实供述自己的犯罪事实，自首，认罪悔改，自愿适用坦白从宽制度，退还全部非法所得，主动缴纳罚款。同时，鉴于缓刑对他居住的社区没有重大不利影响，他被从轻处罚，缓刑是依法适用的。

北京市第二中级人民法院于今年4月做出一审判决。肖利用未公开信息进行交易，被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金56.16万元。此外，28万元的非法收入被没收并上缴国库。

去年中国证监会对其进行了行政处罚

值得一提的是，2019年6月，中国证监会对肖实施了行政处罚。作为一名证券从业人员，他非法买卖股票，被中国证监会没收非法所得4.87万元，罚款14.62万元。

根据中国证监会官方网站，自2014年6月25日至2017年12月19日，肖控制并使用了“艺谋苑”证券账户，交易总额3094.58万元，利润4.87万元。

听证会上，肖的论点是:一是积极配合调查，如实说明问题；二是交易投资额小，利润不足5万元，2015-2016年交易频率很低，地块相对较轻；第三，就投资金额、交易金额和利润金额而言，本案不属于特别大的金额。类似案件没有采取市场禁售措施，希望参照其他案件进行适当处罚；第四，他已经意识到自己的行为主观上是违法的，希望给他一个改正的机会，而且家庭负担很重，所以请从轻或者减轻处罚。综上所述，肖要求，他不应该被禁止进入市场，并给予从轻或减轻处罚。

证监会综合考虑了当事人违法行为的情节和社会危害程度，采纳了肖依法不被禁止上市的陈述和申辩意见。

2019年8月22日，在受到中国证监会行政处罚两个月后，肖自首，如实供述了犯罪事实，同时返还了全部非法所得。