1.6亿资金无法兑付 又有两家私募机构被注销

本篇文章1939字，读完约5分钟

这个虚构的项目筹集了资产，1.6亿美元的资金无法赎回，但这些资金是以私募的名义筹集的，但资金流向了那些因涉嫌非法吸收公众存款而被立案调查的公司。华夏恒业和德富资产向投资者私募被中国基金业协会取消，相关责任人也被该协会“敲诈”。

随着监管的收紧，行业的混乱局面已经被清除，违反法律法规的私人基金经理将无处藏身。但是，投资者也应该提高风险防范意识。对于存在产品未备案、私下降低私募门槛、承诺保护资本和收入等明显问题的私募，他们应该睁大眼睛，不要冒险。

深陷救赎危机的华夏恒业四大罪

八种产品存在赎回问题，未付金额为1.6亿元，涉及100多名投资者，华夏恒业最终被基金行业协会取消私募经理资格。

让我们来看看北京证监局列举的四大罪状:

1.有些基金还没有办理备案手续。华夏恒业在协会只备案了两个私募产品，即“首都机场配套建设专项投资计划”和“巴厘岛海印专项基金”，但实际有8个产品，其他项目未备案。

二.未向投资者如实披露可能导致利益冲突、影响投资者合法权益的信息。如“北京恒业冯润投资中心(有限合伙)”和“北京恒业祥瑞投资中心(有限合伙)”两个产品的资金通过华夏恒业账户流入华夏唐龙矿业投资管理有限公司，与合同约定不符，此重要事项未向投资者披露。

Iii .向不合格的投资者筹集资金，并承诺保护资本和收入。在有些产品中，表示为“承担连带责任保证，保证产品的本金和收益”。

第四，基金账户管理混乱。例如，有些项目的收款账户和退款账户不一致。

华夏恒业是什么公司？

根据基金行业协会的备案信息，该公司现有员工8人，注册资本3亿元，实收资本1亿元，表明该公司是一家不按要求更新产品或更新重大事件两次以上的非正常机构。

事实上，在2014年，华夏恒业的产品打破了支付的问题。当时，部分投资者购买了华夏恒业管理的五期项目，全部承诺保本保利和固定收益，一年年化收益率为11%；两年的年化回报率为12%，但到期后，赎回问题接连出现。随后，投资者也透露，经过实地考察，首都机场t3航站楼商务专机平台南侧的土地、王府井姚丹大厦(顾臻600859)的广告形象推广以及郑州商业中心的收购项目均不存在。

2015年3月和2016年4月，北京证监局对华夏恒业进行了两次现场检查，发现该公司缺乏从事私募股权基金管理的基本专业能力，合规意识薄弱，风险控制能力差，操作不规范。

2015年5月，中国证监会对华夏恒业采取行政监管措施。但是，到目前为止，公司还没有完成整改。

此外，华夏恒业还有三条关于最高人民法院失信的信息(已执行)。被执行的情形是“他人有能力履行和拒绝履行生效法律文书确定的义务。”

除了对公司进行处罚外，该协会还对其三名高管采取了纪律处分。

根据协会公告，公司总经理魏被取消基金从业资格，并被列入黑名单一年。实际控制人袁茂林和法定代表人褚东升也被列入黑名单一年。基金资格未被取消的原因是这两位高管不具备基金资格...

以私募名义募集的私募资产

以私募的名义筹集资金，你所做的不一定是真正的投资。你说的是德福的资产。

根据基金行业协会备案信息，德富资产成立于2015年12月，注册资本为人民币3000万元，实收资本为人民币1000万元。只有一种注册产品。

还有德富资产的产品未按规定办理协会备案手续，向不合格投资者募集资金。但它最大的问题在于这两种未注册产品的资本流动。

根据深圳证监局的通知，德富资产于2017年初发行了“通盈房地产股权收购基金”和“ppp投资基金”，分别募集了866万元和3540万元。两种产品尚未向协会备案。

此外，19名投资者在“通盈房地产股权收购基金”中投资不足100万元人民币。

这些钱都去哪了？

并入“通英公司”。其中，“通盈房地产股权收购基金”借出443万元募集资金，“ppp投资基金”借出全部募集资金，共计3983万元。

通英公司是做什么的？深圳证监局核实为深圳市通盈股权投资基金管理有限公司..该公司因涉嫌非法吸收公众存款而受到调查。德富资产明知深圳通盈涉嫌刑事犯罪，仍以私募股权基金的名义募集资金，并将募集资金借给深圳通盈，深圳通盈很可能非法吸收公众存款，以填补深圳通盈的资金缺口。

同时，德富资产没有配合深圳证监局提供相关信息，对公司的筹资和投资情况含糊不清，逃避监管。

德富资产的两名高管也受到了该协会的勒索。法定代表人肖骁和合规风险控制负责人朱慧敏被取消基金从业资格，并被列入黑名单三年。

从以往的非法私募案例来看，虽然个人投资者由于投资经验的限制无法识别非法私募的陷阱，但对于存在明显问题的私募，如降低筹资门槛、宣传和承诺保护资本和收入等，仍有必要提高警惕。此外，您还可以充分利用中国证券基金协会的官方网站信息，查看私募申报情况，降低您的投资风险。