2家外资控股券商高管到位“鲶鱼”9月底正式现身？

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进入7月份后，中国证监会先后批准了野村东方国际证券有限责任公司(以下简称“野村东方”)和摩根大通证券(中国)两家外资控股证券公司的高级管理人员资格，包括董事长、副董事长、董事、监事等一大批高级管理人员。

与此同时，一些信息显示，最近几个月，这两家主要经纪商一直在招募人员。根据筹备期的计算，两家券商可能会在9月底正式开业。

董的资格已经被一一认可

今年3月底，野村东方国际证券有限公司和摩根大通证券(中国)都获得批准，成为首批新成立的外资控股证券公司。获得批准后，两家公司都进入了紧张的准备阶段。

据《国家商报》记者了解，7月份，中国证监会先后批准了野村东方国际证券有限公司(筹)和摩根大通证券(中国)有限公司(筹)两家外资证券公司的董事资格。其中，野村东方国际证券有限责任公司(筹)，7月22日，中国证监会批准王为副董事长。

“野村东方国际证券有限责任公司(筹):你公司申请王担任证券有限责任公司董事长的资格及相关文件收悉。经审查，决定批准王(身份证号:3102xxxxxxxxxx6056)为该证券公司董事长，职务代码为:nd190019。请按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》(中国证监会令第88号)及本章程的有关规定，办理王证券有限责任公司副董事长的任职手续。”上海证监会表示。

7月23日，中国证监会批准了野村东方董事蒋元开、臧惠玲、于青、大冢等董事的任职资格，批准了三野赵泽监事的任职资格，批准了水野彩香金艺副董事长的任职资格；8月5日，批准冀监事会主席、独立董事任职资格；8月13日，余庆被批准为董事长，7月23日，余庆的职位更进一步。

关于摩根大通证券(中国)有限公司(筹)，7月31日，中国证监会批准刘、、陈枫为独立董事，为监事。此后，中国证监会先后批准了李毅董事、斯蒂芬·戴维森董事、董事、独立董事黄、、高级经理胡晓晓、副董事长、监事会主席何耀东、董事郎洪平的任职资格。

两个经纪人的招聘很热

董的大量任职资格已经获批，野村东方和摩根大通证券(中国)的招聘工作也在如火如荼地进行。

据数据显示，摩根大通证券(JP Morgan Chase Securities)发布的招聘信息包含大量投行副总裁职位，包括金融服务与技术、医疗保健与技术、基础设施与商品、生活方式与智能制造、数字接入等子行业。

野村官方网站显示，公司各部门的许多职位也在招聘。其中，资产管理部招聘固定收益投资经理和部门助理，产品开发部招聘固定收益产品研究岗位，自营交易部招聘定量投资经理和基金交易员，信息技术部招聘网络和信息安全管理岗位，财富管理部招聘财富顾问。

根据规定，外资控股证券公司有6个月的准备期，野村东方和摩根大通证券(中国)都在今年3月底获得批准，也就是说，两家公司的正式开业时间可能在9月底。

近年来，中国的金融市场已经对外开放。7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室发布了《进一步扩大金融业对外开放的办法》，推出了11项金融业对外开放措施，涵盖债券市场、银行保险市场和证券市场三个领域。其中提到，2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比例限制的原定时间将提前至2020年。

在这种背景下，外资纷纷涌入中国资本市场，外资控股的证券公司越来越多。

迄今为止，中国证监会已经批准了三家外资控股的证券公司:瑞银证券、摩根大通证券(中国)和野村东方。

华信股份有限公司(600621)于8月1日晚宣布，摩根士丹利是摩根华信证券2%股权的唯一受让方，摩根华信证券通过上海联合资产产权交易所公开上市转让，并以3.762亿元人民币受让了这部分股权。

此外，中国证监会已收到瑞士信贷改变5%以上股权的实际控制人的批准。

8月21日，高盛发言人向媒体证实，高盛已向中国证监会提交申请，要求将合资证券公司高盛高华的持股比例提高至51%。根据中国证监会行政审批项目进展情况，中国证监会已于8月19日接受高盛高华证券公司《关于证券公司增加注册资本和股权结构重大调整的批复》。

如果摩根华信证券的股权转让得到监管部门的批准，瑞士信贷改变5%以上股权的实际控制人的批准成功完成，并且高盛的申请得到批准，那么中国将有6家外资控制的券商。

兴业证券(601377)分析师张益东表示，从日韩对外开放的经验来看，外资机构的进入对国内证券业的影响较小。他认为，外资证券公司的收入结构明显比本土证券公司更加单一，其优势主要体现在跨境交易、并购收入、资产管理等方面。，较少参与需要本地客户和资源的经纪业务、投资银行承销和做市商业务。目前，国内证券公司转型进展缓慢，优质外资证券公司的进入有望发挥“鲶鱼效应”。从长远来看，这将有助于券商提高竞争力，逐步融入国际市场。

“外资证券公司的进入尤其可能给国内证券公司的某个细分市场带来一定的竞争，形成‘鲶鱼效应’，这有利于中国证券业的长远发展。然而，从目前证券公司的竞争格局和一些合资证券公司的发展来看，外资证券公司进入中国市场很难撼动现有格局。随着行业的发展，未来的头部效应将越来越集中。”华泰证券的一位人士(601688)在接受记者采访时说。