违规炒股获利超160万！这家券商营业部副总遭罚没329万

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在新《证券法》实施的满月之际，中国证监会和地方证监局相继发出处罚函，再次为证券从业人员的违法行为敲响了警钟。

4月3日，中国证监会和山东证监局先后公布行政处罚决定，指出证券从业人员违规买卖股票。

沈万红元(000166，诊断股票)罗某，证券营业部副总经理，控制其兄弟证券账户进行股票交易数年，累计交易股票金额1.1亿元，利润164.5万元；华信证券营业部职员陆，在成为证券公司职员后的近一年时间里，仍借用他人证券账户进行股票交易，获利33.43万元。两人都被罚款和没收，罚款总额约为396万元。

无独有偶，近日，当地证监局公布了一批对证券从业人员的罚款，这些罚款不仅继续打击非法买卖股票，还对非法理财和“飞盘”进行处罚。坚持法律法规底线和职业道德底线是证券从业人员的执业原则。在新证券法的背景下，证券经纪人和证券从业人员需要增强合规意识，严格监管合规。

销售部的副总裁违反了规定

4月3日，中国证监会公布的行政处罚决定显示，深湾宏源证券曲周县杰西营业部副总经理罗某自2013年5月起实际控制其兄弟“罗某2”的证券账户进行股票交易。截至调查日，该证券账户的股票交易额为1.11亿元，利润为164.51万元。

根据中国证监会披露的信息，2013年5月，他的兄弟在罗的营业部开立了一个证券基金账户。截至调查日，该账户共转入847.77万元，其中269万元来自罗、罗能的银行账户，461.5万元来自等8名营业部员工的银行账户。截至调查日，从罗某2个证券账户转出的资金共计556万元，转入罗某等银行账户265万元，转入徐某等4个营业部员工银行账户162.5万元。

自2013年5月30日至调查日，罗某2号证券账户共发出证券交易指令457条，其中柜台指令15条，网上指令437条，手机指令5条。其中，436条网上委托的知识产权归属集中在衢州县西街营业部，426条网上委托指令通过罗的办公笔记本电脑和台式电脑发出；手机委托的电话号码的主人是罗某的朋友夏，罗某确认他使用夏的手机操作“罗某2”证券账户。

根据2005年修订的《证券法》，中国证监会对罗一案进行了审理，认为该案违反了证券从业人员不得直接或者以化名、冒名持有、买卖股票的规定。值得一提的是，2020年新修订的《证券法》仍然延续了这一规定，很明显，证券从业人员买卖股票将被没收非法所得并处以罚款。

庭审中，罗提出，证券账户的利润应以股票的实际卖出价值为基础计算。在接受调查后，她在2018年5月之前清空了自己控制账户中的所有股票。经审查，中国证监会采纳了辩护意见，重新计算了其实际盈利情况，获得非法收入164.5万元。根据营业部副行长的事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会作出处罚决定，对其不作任何处罚，总收入329万元。

踩实践的“红线”将受到惩罚

4月3日，山东证监局发布行政处罚决定，对华信证券烟台迎春街证券营业部员工陆非法买卖股票进行处罚。经监督核实，陆于2017年8月14日成为证券公司员工时，账户持有的电气(300444)股份超过10万股未依法转让。此后，该账户在过去一年继续用于证券交易。期间累计交易20只股票，买入金额2018万股，卖出金额2274万股，利润总额33。山东省证券监督管理局决定责令卢改正，并处无照收入66.86万元罚款。

非法买卖股票是证券从业人员的“红线”，是严格禁止的。除了证券从业人员自己以他人名义持有和交易股票外，还包括代表客户进行财务管理。3月30日，长江证券(000783)深圳分公司因部分下属业务部门对异常交易的监控和分析不到位，以及个人经纪人违规理财，收到了深圳证监局责令改正的行政监管措施。

值得一提的是，金融机构不能“代表客户理财”的现状正在逐渐被打破。目前，个人经纪人、银行、公共基金和第三方平台已经获得基金投资试点资格，可以在有限范围内开展委托基金管理服务。然而，在目前的情况下，证券从业人员代表客户的财务管理尚未完全放开，他们不能代表客户买卖股票。

此外，“飞订单”也是销售部门的员工很容易践踏的“红线”。4月1日，上海证监局向中信证券(600030)上海分公司员工牟阳发出警告信，因其向客户推荐中信证券未发行或未销售的金融产品，并参与部分产品的销售过程，符合《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。除了收到警告信，杨慕梅还被列入了证券期货市场的信用档案，这可能会影响她未来的职业发展。