证监会出手纠偏 券商合规人员薪酬须“合规”

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近日，中国证监会官方网站披露，对华林证券(002945)采取了“限制业务活动”的监管措施，主要是出于合规管理的考虑。迄今为止，因类似问题最近被中国证监会采取监管措施的证券公司数量已增至7家，其中有许多大型证券公司位居行业前列。对“缺乏合规管理”的仔细研究表明，合规人员的低工资是一个普遍问题。上述7家证券公司中有5家受到了监管，并指出“部分合规人员的工资低于本公司同级别人员的平均水平”。那么，“合规人员的低工资”是多少？监督的注意和提示有什么影响？

以合规总监为例。去年，中国南方的一家中型经纪公司因合规人员工资低而受到监管。从本公司2018年度报告中可以发现，任职4个月的合规总监已从本公司获得税前薪酬合计36万元。从年薪来看，在包括董事长在内的10名核心管理人员中，合规总监的收入排名第七。在监管部门关注后，经纪公司通过绩效工资解决了问题。合规总监的绩效工资为66万元，收入排名上升到核心管理层的第五位。

以中国证监会最近点名的一家华南大型券商为例，与该公司2017年和2018年的年报相比，合规总监2017年从该公司获得的税前薪酬总额达到323.31万元，但2018年税前薪酬总额降至168.04万元，在包括董事长在内的12名主要管理人员中排名第七。

将上述情况与中国证监会2017年发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理规定》(以下简称《办法》)进行比较，合规董事的收入排名(整改前)不符合《办法》规定的要求:合规董事称职的，其年薪总收入不得低于公司高级管理人员年薪总收入的中位数。

一般合规职位员工的工资水平是多少？查阅招聘信息网站，目前证券公司合规人员的月薪主要在6000元至15000元之间。经纪人表示，在实践中，根据不同的职位和教育背景，人员的工资也是不同的，大经纪人和中小经纪人之间也存在收入差距。

但是，与经纪行业员工的平均水平相比，上述收入并不高。根据2018年年报数据的粗略统计，当年大多数上市证券公司员工的平均年薪在30万至50万元之间。其中，华泰证券(601688，咨询股)、东方证券(600958，咨询股)、国泰君安(601211，咨询股)等大型经纪公司员工平均工资超过50万元。华安证券(600909)、方正证券(601901)、国源证券(000728)等中小证券公司的平均工资也达到了20多万元。

在这方面，证券公司合规部的一些人士认为，监管部门近期从多方面加强了对证券公司合规管理的监管，体现了依法从严监管的决心。合规是券商健康发展的“安全阀”。券商只有具备相应的合规风险控制能力，才能开展相应的业务，提高券商合规人员的薪酬水平势在必行。

随着监管机构对合规性的日益重视，合规人员已逐渐成为“烫手的蛋糕”。从学校招聘和社会招聘的信息来看，经纪人发布了很多合规帖子。此外，野村东方(Nomura Orient)和摩根大通(JP Morgan Chase)等外资证券公司已被允许相继开业，它们也加入了“抢人”的战争。

在这种情况下，合规人员的薪酬待遇似乎也有“水涨船高”的趋势，特别是对于一些有两三年工作经验的从业人员和已经辞去监管工作的人员，以及一些愿意提供更高“价格”的经纪人。然而，一家经纪公司的合规总监直截了当地表示，虽然整体薪酬与前几年相比会有一定程度的提高，但不会增加太多，主要是因为经纪公司有意控制运营成本。