私募现场检查暴露两大违规问题 犇鑫投资连收两张监管警示函

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一年一度的私募现场检查取得了一个又一个成果。

近日，广东证监局发布了两项公告，称在对广州本信投资管理有限公司(以下简称“本信投资”)进行现场检查时，发现公司及其相关人员存在问题。因此，我们应该采取行政监督措施，向公司发出警告信。

对此，业内人士认为，加强监管可以使私募股权机构发现问题，及早整改，提高合规意识，促进私募股权行业健康发展。

有两个主要问题需要纠正

广东证监局的两封监管信指出了本信投资在人事管理和资金筹集方面存在的问题。

在资金筹集方面，根据公告，本信投资出售“本信价值五号私募股权投资基金”时，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合相关规定。

因此，广东证监局决定采取行政监管措施，发出警告信。此外，要求公司“高度重视上述问题，对相关责任人进行调查，制定有效的整改计划，对存在的问题进行整改”，并在30天内提交整改报告、内部问责报告及相关责任人的书面检查。

在人事管理方面，广东证监局表示，今年4月对本信投资进行现场检查时，发现潘一作为基金从业人员不具备基金从业资格，不符合《证券投资基金法》的相关规定。因此，我们应该采取行政监督措施，向本信投资发出警告信。

目前，本信投资有两人取得了基金资格。根据中国科学技术基金会的备案信息，本信投资于2015年4月注册，其类型为私募证券。目前，共有9个产品已经备案，其中2个正在运行，其余7个已经提前清算。从人员来看，本信投资有4名全职员工，其中只有2人取得了基金资格。

那么，私募机构的哪些人员需要获得职业资格？根据新版《私募股权基金管理人注册指引》，存在两种情况:一是证券私募，其高级管理人员(包括法定代表人/执行合伙人(委任代表)、总经理、副总经理、合规/风险控制负责人等。)应取得基金从业人员资格。其次，如果是非证券私募，要求至少有两名高级管理人员(法定代表人/执行合伙人(指定代表)和合规/风险控制负责人)取得基金从业人员资格。

促进行业规范的发展

自今年年初以来，许多证监局都公布了私募发行名单。四川证监局表示，根据《中国证券监督管理委员会关于2019年开展私募股权基金专项检查的通知》，按照“双重随机性和一个公开性”的要求，随机抽取辖区内7家私募股权机构。此外，大连、河北、山西、江西、青岛等地的证监局也公布了抽查名单。

根据去年的检查结果，随机抽取的私募机构中有超过30%存在违规行为。去年10月，中国证监会公布了私募股权基金年度专项检查和执法情况。在随机抽取的453家私募股权机构中，有139家为非法机构，约占30.68%。

从处理措施来看，中国证监会对126家私募股权机构参与非法集资和非法投资行为采取了行政监管措施；对五家存在损害基金财产和投资者利益等严重违法行为的私募股权机构进行调查，并首先采取行政监管措施；此外，六个涉嫌违法犯罪的机构的线索已向当地政府报告或移交给公安部门，对两个机构采取了行政监督措施，一个机构被立案检查。

“其实，这也是一件好事。发现(有问题的)私募可以尽早发现并及早纠正，这样可以更好地发展。”青云投资总经理杨振宁在接受《国际金融新闻》记者采访时表示:“被抽查的私募机构基本上会出现不同程度的问题或隐患，在相应的处理措施中，最严重的可能是取消备案资格、行业禁令等。，但会发出警告信、采取行政监督措施、给予口头警告或责令限期整改等。因此，除了特别严重的问题，如非法集资，未经备案的运作等。，其他小问题也可以得到纠正和解决。”

近年来，严格监管的趋势显而易见。中国证监会在去年的专项检查报告中表示，将继续依法严格监管，不断加强对私募股权基金的监管，坚决纠正行业混乱和严重干扰市场秩序的现象。同时，我们将继续加强风险监控和预警，防范和化解私募股权基金行业风险，促进私募股权基金行业健康发展，推动私募股权和风险投资基金行业真正在资本市场发挥基础性战略作用。

“所以只要你收到检查通知，就必须认真整改公司自查存在的问题，不要挑战监管部门的监管红线。”一位私募行业的资深从业者告诉《国际金融新闻》的记者。