4家私募被取消会员资格 公募老将王卫东的新华汇嘉也在列

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继大观投资和恒富汇通投资之后，两家私募被取消会员资格。这两家公司以前是中国资产管理协会(以下简称“协会”)的观察员成员，即上海鲁祥投资管理中心(有限合伙)(以下简称“鲁祥投资”)和北京新华家辉投资管理有限公司(以下简称“新华家辉”)。

其中，受到监管处罚是取消会员资格的主要原因之一。例如，新华社家辉因操纵股票被罚款400多万元。其法定代表人王卫东在“私有化”之前是新华基金的资深人士。2009年，他与王亚伟争夺当年的表演冠军。

对此，业内人士表示，取消会员资格实际上是一种更严重的惩罚。下一步，我们可能面临取消私募基金经理执照的风险。

已经成为“空贝壳”

根据协会的记录信息，新华社家辉于去年5月加入，并成为观察成员。七个月后，他收到了一本处罚书。

去年12月，中国证监会发布的行政处罚决定显示，新华家辉实际上控制和操作了涉案账户，利用资金优势，在尾盘买入大量股票以提高股票收盘价，并在第二个交易日卖出，在受控账户之间进行交易，影响了涉案股票的交易价格。

因此，新华社对家辉进行了“三不罚”的处罚。中国证监会没收其非法所得约109.15万元，并处以327.46万元罚款。此外，其法定代表人王卫东被警告并罚款30万元。

随之而来的是对协会的惩罚。最近，协会发布的纪律处分决定表明，根据上述法律文件中确认的基本事实、情节和审理情况，协会决定取消新华家辉的会员资格。

值得注意的是，王卫东曾经是公共基金的明星人物。根据王卫东的简历，他于2006年加入新华基金，并于2009年晋升为投资总监。同年，他和王亚伟管理的基金上演了“二王pk”神话，获得了股票基金的前三名。

最后，九岁的孩子会选择“去私人的”。2015年2月，时任新华基金副总经理的王卫东辞职，加入私募，成立新华家辉。

目前，新华家辉没有资产管理规模。根据协会的备案信息，新华家辉共备案了27种产品。但在“其他诚信信息”栏，协会特别注明“经理无资产管理规模”。

据记者询问，王卫东有两处私募。证券私募“上海项伯投资管理中心(有限合伙)”于2015年7月注册，已备案5个产品；2017年9月注册的私募股权“北京东方家辉基金管理有限公司”只备案了一个产品。

“不合作”会导致灾难

鲁祥投资因“不合作”被取消资格。

根据纪律处分决定，上海证监局向协会发函通知，由于鲁祥投资拒绝配合检查，上海证监局无法进一步核实相关产品的相关问题。上海证监局提供的电子邮件沟通记录截图证明了这一事实。

因此，协会决定取消鲁祥投资的会员资格。根据协会备案信息，私募股权证券投资于2015年6月注册，并于2016年11月成为协会观察会员。

目前，鲁祥投资被协会评为“非正常机构”。异常原因是未按要求更新产品或重大事件两次以上，未按时提交经审计的年度财务报告。该机构信息的最后更新时间为2017年4月19日。

“牌照”可能会被取消

在私募行业，会员数量相对较少。根据该协会的数据，档案中有24，378名私人基金经理。其中，3321家私募获得会员资格，约占13.62%。

“成员不是永恒的，不符合，将被清理。”海丰科技表示，2019年9月，协会系统更新了入会申请门槛，意味着入会规则越来越清晰，入会申请进入正常节奏阶段。目前，它正处于会员申请的超低期。根据海丰科技数据，会员申请的两个高峰期(2015年3月-2016年12月和2017年12月-2018年7月)已经过去。2019年第一季度，只有23名经理成功申请成为会员。

那么，被取消会员资格的影响是什么？私募网络合规总监温在接受《国际金融新闻》记者采访时表示:“事实上，这(取消会员资格)是一种严重的惩罚。一旦会员资格被取消，下一步很可能面临取消私募。基金经理执照的风险。”