摩根大通陷“做庄门”：骗局跨度超8年 非法交易数千起

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美国东部时间周一，美国联邦检察官指控摩根大通的三名贵金属交易员犯有大规模罪行。他们被怀疑参与了一个与操纵市场和欺骗顾客多年的计划有关的勒索阴谋。

据悉，这一骗局使摩根大通获得巨额利润，但投资者遭受了巨大损失。

案件涉及1名负责人和2名交易商

具体来说，美国司法部的起诉书指控摩根大通董事总经理迈克尔·诺瓦克(michael nowak)，他也是摩根大通全球贵金属部门的负责人；另外两人是格雷格·史密斯和克里斯托弗·乔丹，他们受雇于摩根大通贵金属部时是交易员。他们每个人都被指控犯有一项共谋罪，即“敲诈勒索影响和腐败组织法”(简称rico)，以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

“真遗憾，司法部决定继续起诉诺瓦克，而他没有做错任何事。我们期待在审判中代表他们，并期待他被完全无罪释放。”诺瓦克的律师说。

当美国司法部被问及是否会让摩根大通交出其非法利润并偿还投资者的损失时，助理国务卿布赖恩·本茨·科夫斯基(Brian A. Benczkowski)说:“摩根大通正在与司法部讨论。”我认为这些问题将是我们与世行正在进行的讨论的一部分。”

据本茨·科夫斯基称，被告三人因这些非法行为赚取了数百万美元，并给交易对手造成了总计数千万美元的损失。但在与记者的电话会议中，他拒绝透露更多细节。

摩根大通拒绝就此事置评，但在提交给监管机构的文件中透露，该行正在接受几个主管部门的调查，其中包括美国司法部刑事司，该司调查了贵金属市场的交易行为。该银行表示正在配合调查。

被指控参与敲诈阴谋

以下是美国司法部公布的官方文件全文:

在今日(美国东部时间星期一)公布的一份起诉书中，两名现任贵金属交易员和一名前美国银行交易员被控参与勒索计划和其他与操纵贵金属期货合约市场有关的联邦罪行。这些操纵贵金属期货合约的交易持续了8年多，涉及数千笔非法交易。

起诉书中的指控如下:

格雷格·史密斯(Greg smith)，55岁，来自纽约斯卡代尔，是A银行纽约贵金属部的执行董事和交易员。2008年5月，在A银行收购了另一家美国银行(B银行)后，他加入了该银行。

迈克尔·诺瓦克(Michael Novak)，45岁，来自新泽西州蒙特克莱尔，是一名董事总经理，负责A银行的全球贵金属业务。他于1996年7月加入A银行。

克里斯托弗·乔丹(Christopher Jordan)，47岁，来自新泽西州希尔赛德，2006年3月加入A银行，担任纽约A银行贵金属部门的执行董事和交易员。他于2009年12月离开了A银行，并于2010年3月至2010年8月在纽约的一家瑞士银行担任贵金属交易员。从2011年6月至2011年10月，约旦在纽约一家金融服务公司(D公司)工作，从事贵金属期货合约交易。

本茨·科夫斯基说:“被告和其他人被怀疑参与了一个大规模的多年计划，目的是操纵贵金属期货合约市场和欺骗市场参与者。毫无疑问，这些指控表明，司法部决心起诉那些破坏投资者诚信和对我国商品市场信任的人。"

负责联邦调查局纽约办公室的助理局长小威廉·斯威尼。“据说，史密斯、诺瓦克、约旦及其同伙参与了一项复杂的计划，并以对自然供求平衡产生负面影响的方式进行贵金属交易。他们被指控的行为不仅影响了贵金属市场，还影响了相关市场和他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场上看到这种非法活动，我们就将继续调查并将那些犯下这些罪行的人绳之以法。”

史密斯预计将首先在纽约南区出庭，诺瓦克和乔丹预计将首先在新泽西出庭。该案件在伊利诺伊州北部被起诉，并移交给美国地方法官埃德蒙·e·张.

2008年5月至2016年8月，被告及其共犯是纽约、伦敦和新加坡的A银行全球贵金属交易部门的成员，其资格与柜台上的其他人不同。由于相互勾结，被告及其同伙据说是一家企业的成员，并通过敲诈活动(具体而言，电信欺诈和影响金融机构的银行欺诈)处理服务台事务。

被告在A银行贵金属柜台工作期间，进行了广泛的欺骗、市场操纵和欺诈，并通过在执行前发出他们打算取消的订单(欺诈订单)，努力创造流动性，将价格推高至他们希望在市场另一端执行的订单。在市场交易中，被告和他们的同伙被控在纽约商品交易所对黄金、白银、铂和钯期货合约下欺诈性订单。被告及其同案犯涉嫌向市场注入有关贵金属期货合约的虚假和误导性信息，并欺骗这些市场的其他参与者相信不真实的东西。根据起诉书，这些虚假和误导性信息的目的是(有时是)诱使其他市场参与者以他们可能不交易的数量、价格和时间买卖贵金属期货合约，以应对供求之间的明显变化和不平衡。

被告及其同伙通过买卖贵金属期货合约欺骗了A银行的客户，这些客户买卖“障碍期权”，试图将价格推至A银行通过期权赚钱的价格水平，或推至远离A银行在期权上赔钱的价格水平。

两名前A银行贵金属交易员约翰·埃德蒙兹(john edmonds)和克里斯蒂安·特鲁斯(christian trunz)是被告的同谋。埃德蒙兹2004年至2017年在A银行工作，是A银行贵金属部门的交易员..2018年10月9日，埃德蒙兹在康涅狄格对一条信息认罪，指控他犯有商品欺诈罪和共谋犯有电信欺诈、商品欺诈、价格操纵和欺骗罪。Trunz是前A银行贵金属交易员，2007年至2019年8月20日在该行工作。2019年8月20日，Terenz承认了一项合谋作弊的指控和一项在纽约东区作弊的指控。

这个案子是联邦调查局纽约办公室正在调查的结果。商品期货交易委员会执法部门对此案提供了协助。刑事部欺诈部的出庭律师阿维·佩里和马修·沙利文正在起诉此案。