信托业开年反腐力度不减 多起案件详情曝光

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中网财经2月18日电(记者孙见习记者陆凯)昨日，随着原北方信托党委副书记、总经理鲍因受贿罪被检察机关起诉，2020年信托业反腐工作继续有序推进。

金融是国民经济的血液，金融领域的腐败对金融安全构成巨大威胁。因此，如何加大反腐力度，消除金融领域的金融混乱，一直是社会各界关注的话题。信托业作为金融业的重要分支，在近两年监管力度加大的情况下，积极开展反腐败工作。

自今年年初以来，一个接一个地出现了企业高管腐败的案例。1月27日，判决文件网披露，被告人魏志刚，原中海信托信托信托业务总部总经理、第一信托业务经理、市场总监、总裁助理，在2008年至2013年期间三次利用职务之便，非法收受他人财物，为他人谋取利益，构成受贿罪。在本案一审判决中，被告人魏志刚因受贿罪被判处有期徒刑16个月，并处罚金人民币50万元。魏志刚拒绝接受，并提出上诉。在二审中，江苏省高级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。这项裁决是最终的。

2月17日，据官方网站消息，原天津市人民检察院第二分院党委副书记、北方信托公司总经理鲍被天津市第二中级人民法院依法起诉。天津市人民检察院第二分院在告知被告人鲍依法享有诉讼权利、依法讯问被告人鲍、听取辩护人意见后，决定起诉被告人，指控被告人鲍作为国家工作人员利用职务之便为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额巨大，应当依法追究其受贿罪的刑事责任。

中网财经了解到，鲍因涉嫌严重违纪违法于2019年5月被开除，并受到纪律检查和监督调查。同年7月23日，经天津银监局任命，韩立新接任北方信众总经理一职。据公开消息，鲍并不是北方信托第一个因腐败而被解雇的高管。同样，在信托行业，从公司高管到基层销售人员，他们也不时因利用职务之便收受贿赂和腐败而被判刑。

一家信托公司的内部人士表示:“在业内，员工利用职务之便，以财务顾问费的形式收取额外融资费用的情况非常普遍。”该法人表示:“从司法层面来看，接受财务顾问费的行为是否构成受贿罪的两个非常核心的必要条件，一是是否是非法收取的，这可以简单地认为是公司是否知道；第二是是否要利用这个位置的便利。在实践中，也有可能与人互动，但关键的收集行为是否与位置有因果关系。”贿赂和腐败很难界定，其普遍性和保密性使得司法和其他监管机构更难打击这种行为。然而，贿赂和腐败继续出现，这也暴露了信托公司内部控制的缺乏和员工职业道德的不均衡。

“从近年来的相关案件来看，此类贿赂行为将被严厉打击和处置，这也给信托从业人员敲响了警钟。信托公司还应加强内部控制，加强对员工的职业道德培训。”一位信托行业高管警告说。中国网银将始终关注信托行业未来的反腐行动。