上海银保监局严查保险中介 6月伊始连开14张“罚单”

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中国网财经6月6日电(记者程玉南)昨日，上海银监局连续发布7条处罚信息，主要涉及两名保险中介违法违规，累计罚款84.5万元。其中，深圳美臣太平保险经纪有限公司上海分公司(以下简称“美臣太平保险上海分公司”)被罚款17.5万元；上海广汇德泰保险代理有限公司(以下简称广汇德泰保险)被罚款67万元。

处罚信息显示，美晨太平保险上海分公司主要存在三种违法违规行为:一是利用业务便利为其他机构或个人获取不正当利益；二是未按要求管理业务档案；第三，委托未注册执业的人员开展保险经纪业务。

基于上述违法违规行为，上海银监局决定对美臣太平保险上海分公司处以责令改正、警告、罚款13万元的行政处罚。此外，公司实际负责人陈方对上述事实负有责任，并被给予警告和罚款4.5万元。罚款总额为人民币17.5万元。

值得注意的是，另外67万元罚款被广汇德泰保险公司“垄断”。除了该机构被罚款，该公司的五名高级管理人员也被罚款。

处罚信息显示，广汇德泰保险还存在三种违法违规行为:一是准备或提供虚假报告、报表、文件或资料；第二，财务事项不真实；三是业务档案管理不规范。

基于上述违法行为，上海银监局决定责令广汇德泰保险公司改正，给予警告，并处以43万元罚款。此外，公司四名高级管理人员对上述违法事实负有责任。上海银监局决定对当时的广汇德泰保险董事长、总经理、副总经理及人事总监李行健、、陈、张进行警告，并分别处以9万元、5万元、5万元及5万元的罚款。罚款总额为人民币67万元。

据中国金融网记者报道，截至发稿时，距离6月份仅过去了5天，上海银监局已发出14份“罚款”。

6月3日，上海银监局连续发布7条处罚信息，涉及4家保险中介机构的违法行为，罚款16.2万元。

具体而言，嘉德网络保险代理有限公司因其从业人员未注册、未按规定投保职业责任保险的违法行为，被上海银监局责令改正，给予警告，并处以27000元罚款。公司时任执行董事兼总经理刘旭对上述行为负有直接责任，并被给予警告，罚款1万元。

因临时责任人岗位违法行为超过规定期限，上海诺亚光彩保险经纪有限公司被责令改正，给予警告，并处以5000元罚款。时任该公司副总经理的龙啸受到警告，并被罚款5000元。

21世纪保险经纪有限公司因临时负责人超过规定期限任职而违反法律法规。上海银监局决定责令其改正，给予警告，并处以5000元罚款。

同样，21世纪保险经纪有限公司上海分公司也违反了法律法规。公司因编制或提供虚假报告、报表、文件或资料被责令改正，并处以10万元罚款。公司时任总经理曹对上述事实负有直接责任，并被给予警告，罚款1万元。

今年早些时候，中国保监会发出通知，提到要加强对保险中介机构的多方面治理。2月26日，中国保监会发布《关于加强保险公司中介渠道管理的通知》。要求保险公司建立权责明确的中间渠道业务管理制度，加强对中间渠道主体的管理，并提到严禁利用中间渠道主体开展非法活动。此外，保监会要求保险公司在每个季度结束后15天内向保监会提交中间渠道业务报告。