30亿巨资没兑付、12人被起诉！又有28家私募被注销了

本篇文章2885字，读完约7分钟

由于未能及时提交专项法律意见，28家私募被取消。

其中，正在“打雷”的前海慧能尚未支付30亿元，影响了成千上万的投资者。目前，将起诉四名责任人。“爆雷”钱福通也在这批取消私募的名单上。目前，钱福通已有12人因涉嫌非法吸收公众存款被警方移送深圳市南山区人民检察院审查起诉。雇员在职期间的佣金和佣金也已收回，目前共收回近250万英镑。

此外，超级牛三洲新港旗下的私募机构南京雷奥投资有限公司在多次被处罚后最终被取消。四川达摩因虚报申报信息和挪用资金财产而受到处罚，也面临被撤销的最终命运。

30亿美元没有支付，8人被拘留

前海慧能被取消私募登记

深圳前海汇能金融控股有限公司因在书面通知发出后3个月内未提交专项法律意见而被取消私募登记。此前，已有8人被拘留，许多人因非法集资诈骗和非法吸收公众存款罪被检察院起诉。对于成千上万的相关投资者来说，维权之路依然漫长。

据《证券时报》报道，前海慧能在2018年10月突然爆炸。此前，前海惠能主要通过论坛、沙龙和媒体广告宣传公司形象和理财产品，理财经理通过熟人介绍和电话营销关怀获得投资者的信任，然后邀请投资者参加沙龙和项目参观，消除投资者的顾虑，最后抛出高息理财产品，承诺保本保息，严格支付，直至投资者最终购买理财产品。

此外，慧能金融控股还发行了一系列私募股权投资基金产品。在出售股权投资产品时，财务经理还承诺，如果被投资公司无法上市且无法退出，慧能将以现金形式回购投资者所持有的股权，以确保投资者资金的安全，并签署了承诺协议。根据基金行业协会的信息，前海汇能有18种产品备案。截至2018年10月，慧能金孔旭山宣布公司资金链断裂，无法正常支付

根据人民检察院的报告，2014年1月至2018年10月，慧能金融控股共发行私募基金产品75种，共募集资金85.94亿元，返还投资者本金55.85亿元，未支付资金29.53亿元，吸收投资者资金1507人。

2019年4月26日，深圳市公安局福田分局以涉嫌非法吸收公众存款为由，对慧能金融管理有限公司进行立案调查。

2020年3月17日，犯罪嫌疑人徐山、康媛媛涉嫌集资诈骗，、黄涉嫌非法吸收公众存款，由福田区人民检察院提请深圳市人民检察院审查起诉。目前，徐山、、黄仍在羁押中，康媛媛已取保候审。他被释放的原因是为了配合经济调查和投资者的资金支付。

根据基金行业协会的备案信息，前海汇能是一家非正常机构，处于非正常经营状态，于2019年12月26日受到深圳市证监局的行政处罚。

2019年12月30日，深圳证监局称，汇能金融控股发行了深圳前海汇能天元第二信息咨询企业(有限合伙)等24种私募基金产品，未向基金行业协会办理备案手续即开始对外融资。

除未入账产品外，前海慧能仍存在严重挪用基金财产的情况，其中慧能深野泰然观澜玫瑰园地产M&A私募股权基金和慧能深野泰然观澜玫瑰园地产M&A私募股权基金二期为前海慧能作为基金管理人的契约型私募股权基金，分别募集资金1.501亿元和2.302亿元，共计3.803亿元。之后，前海惠能将上述基金财产全部转让给其关联公司深圳前海惠能天宝投资管理有限公司。

深圳证监局警告前海惠能，并处以3万元罚款；直接负责的徐山、康媛媛和王普分别被警告和罚款3万元。

钱福通的12个人被起诉

员工返还了250万非法收益，如佣金和佣金

雷霆网上借贷平台钱福通也取消了私募登记。此前，警方告知钱福通，他涉嫌非法吸收公众存款。

数据显示，2018年，前富通发生爆炸，2018年9月25日，平台被扩建。前富通由深圳前富通电子商务有限公司经营..根据工商资料，杭州培德实业有限公司是钱福通的股东，该公司的股东是浙江光大金盛资产管理有限公司..钱福通称，国有企业持有股份，目前没有网上银行存管。

经公安局备案后，警方发出通知，敦促所有借款人和个人及时履行还款义务。与此同时，他们再次警告涉案的钱福通的工作人员，应主动退还所有非法所得，如奖金、佣金、佣金等。在公司工作期间获得退款，并主动去案后解释退款情况，从而争取从轻、从宽处理。

根据警方最新通知，南山警方以涉嫌非法吸收公众存款为由，将杨木凯等12人移送深圳市南山区人民检察院审查起诉。在南山警方的催促下，杨等借款人及前富通公司相关销售人员返还非法所得共计243.96万元。目前，该项目拟收取的专项账户总金额为人民币828.35万元。

超级牛三，“香水大王”周新刚

其私募取消因多项违规被罚款

在被取消的私募中，由超级牛三和“香水王”周新刚所有的私募——南京雷奥投资也在其中。此前，南京雷奥投资多次受到处罚。

根据基金业协会备案信息，南京雷奥投资有限公司在协会的注册时间为2015年7月9日，董事长为周新刚。1984年1月至2017年6月，周新刚在化妆品和香水公司工作，因此被称为“香水大王”。周新刚也是a股市场的超级牛市。自2007年以来，他已进入资本市场，并在短期交易和上市公司市场上广为人知。他还因在手术中多次踩红线而受到处罚。

2007年，周新刚用自己、妻子、女儿、南京欧亚、圣美伦五个证券账户进行了美新达(现称“王能环境(002034，诊断股票)”的交易，未申报、未停股就到达标语牌；

2014年，周嘉账户集团在交易永利皮带产业(现名为“永利股份(300230，诊断股份)”和海联讯(300277，诊断股份)”时，“贴出了标语牌，但没有报告”，同时也有短期交易。

2016年3月，周嘉账户集团交易鑫源科技(300472，股票咨询)，未报标语牌，并进行后续持股操作。截至12月8日，周嘉的持股比例达到7.87%。

2018年5月，山东证监局发布行政处罚决定，周新刚、雷奥等7个账户参与交易。康悦科技(300391)擅自突破标语牌。山东证监局警告南京雷奥并处以30万元罚款；同时，周新刚被警告并罚款10万元。周新刚辩称，中国银河(601881)负责资金外包服务，内部信息未能及时与周信钢铁沟通，导致违规行为。

2018年9月，南京雷奥被江苏证监局带走，并发出警告信。

主要原因如下:一是公司通过互联网进行宣传；其次，未能及时更新管理的私募股权基金的投资运作。

28个私募没有按时提交

特别法律意见被取消

5月6日，中国基金业协会宣布，包括厦门仓运资产在内的28笔私募被取消私募基金管理人注册，并进入资本市场信用档案数据库。这28个私募被取消，因为他们在协会发出书面通知后的3个月内没有提交符合要求的特别法律意见。

2018年3月27日，中国资产管理协会发布了《关于私募股权基金管理人在异常业务情况下提交特殊法律意见的公告》。《公告》规定:“私募股权基金管理人在书面通知发出后3个月内未提交符合要求的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募股权基金管理人注册若干事项的公告》的有关规定执行。”应当注销，注销后不得重新登记。”

本协会提醒投资者关注私募基金管理人的诚信与合规，谨慎做出基金投资决策，并通过基金合同约定的争议解决机制及相关法律渠道维护其合法权益。协会将继续坚持“扶优限劣”的基本方针，不断完善私募基金行业的信用信息记录积累机制，促进行业合规健康发展。