营业部负责人诈骗客户超5000万元被判无期！东莞证券承担70%过错责任

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此前，母公司前董事长被发现行贿，之后，当地销售部门负责人诈骗投资者逾5亿元，这给东莞证券的ipo前景蒙上了一层阴影。

根据中国判决文件网日前公布的民事判决，东莞证券营业部负责人以公司名义诈骗投资者5000多万元，最终被判处无期徒刑。然而，一审法院裁定，营业部仅承担50%的过错责任，而投资人赵姓拒绝受理上诉，最终判营业部承担70%的过错责任。

3年欺诈5000万

根据判决，2014年10月至2017年12月，被告雷宇以东莞证券大连白山路证券营业部(以下简称东莞证券大连营业部)负责人的身份，骗取投资者的信任，并以东莞证券的名义与多个投资者签订资金合同或承诺协议，将投资者的投资资金划入其指定公司或个人账户，用于偿还个人欠款和个人赌博挥霍。

2016年3月10日，东莞证券要求所有分行出售泰成资本王朝系列第八号私募股权投资基金理财产品，并给大连营业部约50份空白色合约。2016年6月，财富管理产品经中国证券基金协会备案批准，进入6个月的闭市期。在关闭期间，他们不能被购买和赎回，也不能开发新的客户。因此，大连营业部暂时存放了40多份空白色合同。

为了偿还外债，太盛资本王朝系列的第8号私募股权投资基金合同与一家私营公司剩余的空白色合同中的30多个客户签订。客户资金没有转账到公司指定的账户，而是按照公司要求存入生茂公司及其个人账户。为了赢得客户的信任，雷宇曾私下刻下大连营业部的公章。

2017年12月23日，雷宇主动向沙河口分局经济犯罪调查大队自首。经查，该公司诈骗投资者投资款5194万元，事发前已返还340.49万元，实际诈骗4853.51万元。

图像来源:裁判文书网

法院认为，雷宇在签订和履行合同过程中，以非法占有为目的，骗取他人财物，数额巨大，构成合同诈骗罪，应当依法处罚。最后，他被判处无期徒刑，终身剥夺政治权利，并没收了所有个人财产。

一审判决后，雷宇拒绝接受上诉，二审法院最终驳回上诉，维持原判。

二审改变了经纪公司承担70%的过错

对于被告的欺诈行为，一审法院裁定雷宇应支付赔偿，但在具体赔偿比例方面，一些投资者反对法院的判决并提出上诉。

经审理，二审法院认为，2019年4月，大连证监局对涉案营业部进行了监管处罚，发现存在内部管理疏漏，尤其是雷宇长达三年的犯罪行为，未被涉案营业部和东莞证券注意到，存在严重用人失察和营业部负责人监管不力的问题，明显是过失。

对于投资者赵来说，正是由于他对正规证券公司的信任和的身份，他购买了所谓的理财产品，并最终造成了损失。显然，东莞证券大连营业部和东莞证券存在较大的过错，这些过错与赵的经济损失之间存在因果关系。赵本人也有一些缺点，但缺点明显小于东莞证券大连营业部。

最终，二审法院将东莞证券大连营业部变更为承担70%的过错责任，东莞证券对上述基金承担连带责任。至于赵主张的利息损失，由于涉案合同已被认定无效，损失应以实际损失为限，即本金损失。

母公司涉嫌贿赂ipo

从以上问题中不难发现，东莞证券在内部控制方面确实存在问题。除大连证监局外，广东证监局也于今年4月8日对东莞证券发出了罚款通知。

根据公告，广东证监局在日常监管中发现，东莞证券大股东金龙股份有限公司(000712)及其关联方东莞新世纪科教发展有限公司新质押了公司股权，公司未能履行合理的注意义务，违反了相关规定。广东证监局决定采取行政监管措施，向东莞证券发出警告信。

图片来源:广东证监局

经查，东莞证券于2015年6月向深圳证券交易所提交了首次公开发行(ipo)申请，并被受理。然而，仅仅两年后，金龙股份有限公司前董事长兼法定代表人杨志茂在2017年因涉嫌行贿被起诉。此后，东莞证券主动申请暂停上市审查，至今尚未重启。

根据金龙股份有限公司2019年度报告，东莞证券是金龙股份有限公司40%的子公司，报告期内实现营业收入20.86亿元，归属于母公司所有者的净利润6.24亿元。营业收入同比增长36.35%，净利润同比增长228.29%。

金龙股份在年报中还表示，公司将积极推进东莞证券的ipo工作，使东莞证券拥有更强的资本实力、更合理的业务结构、更高的品牌知名度和更强的盈利能力。

然而，考虑到以往贿赂案件的影响，加上当地营业部负责人的欺诈案件，东莞证券ipo的前景并不明朗。