中诚信证评新世纪信评被证监会警示 评级质量存在问题

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【中国信用评级新世纪信用评级被中国证监会警告评级质量存在问题】2017年12月5日，大公国际信用评级因内部管理缺陷和财务管理独立性不足被责令整改；东方金城因其业务人员没有充分应用评级模型，没有严格执行相关评级程序，被北京监管局发出警告信。

近日，上海证监局宣布，中国程心证券评估有限责任公司(以下简称中国程心证券评估有限责任公司)和上海新世纪信用评估投资服务有限公司(以下简称上海新世纪信用评估有限责任公司)评级质量控制存在问题，决定采取预警措施。

上海证监局表示，经调查，中国信用评级在评级质量控制方面存在以下问题:一是2016年东北特钢集团有限公司首个评级项目中，评级结果的定性调整缺乏充分依据；其次，在16个尚虹02债务一级评级项目的评分模型中，一些定性指标的调整缺乏足够的依据；

经调查，上海新世纪信用评级在评级质量控制方面存在以下问题:一是在2016年16家鸿达债务跟踪评级项目的评分模型中，一些定性指标的调整缺乏足够的依据；第二，在16笔国外高01债务首评项目的评分模型中，个别指标的评分结果与被评对象的实际情况不一致；

上海证监局称，中国信用评级和上海新世纪信用评级违反了《证券市场信用评级业务管理暂行办法》(证监会令第50号，以下简称《暂行办法》)第五条的规定。根据《暂行办法》第三十二条，上海证监局采取了对中国信用评级公司和上海新世纪信用评级公司出具警示函的监管措施，并表示中国信用评级公司和上海新世纪信用评级公司应完善并有效实施项目评级工作质量审核制度，强化风险控制意识，加强被评级项目的质量控制。

对此，中国信用评级相关负责人对经济观察网表示:“2017年7月，中国证监会对辖内评级机构进行了例行检查，随后对各机构发布了不同程度的监管和处罚意见，由评级机构所在地证监局予以公布。上海证监局的公告是中国证监会2017年7月检查的结果。”

针对检查中反映的问题，中国信用评级对经济观察网表示:“内部已经采取措施，加强管理，规范流程，整改报告将上报证监会。”

据记者了解，12月4日之前，在交易商协会上报2017年第三季度评级机构合规情况时，统计范围内的中国程心国际、联合信贷、大公信贷、上海新世纪、东方金城五家评级机构被点名通报。

2017年12月5日，大公国际信贷因内部管理缺陷和财务管理独立性不足被责令整改；东方金城因其业务人员没有充分应用评级模型，没有严格执行相关评级程序，被北京监管局发出警告信。

鉴于2018年初上海证监局提出中国信用评级预警措施的原因，中国信用评级相关负责人对经济观察网表示:“交易商协会和证监会将每年对评级机构进行检查。该协会通常一起对其进行批评，而中国证监会则因几个机构的地域不同而分别对其进行检查。天津证监局和深圳证监局所辖机构的检查处理意见尚未公布，但据了解会有。”