上海大陆期货海口营业部遭责令改正 经营管理存多项风险隐患

本篇文章2402字，读完约6分钟

中国网银8月13日电据中国证监会网站消息，近日，海南证监局发布决定，对上海大陆期货有限公司海口营业部采取纠正措施..经调查，上海大陆期货有限公司海口营业部存在以下问题:

一是销售部门负责人不履行职责，违规兼职

吴宁平自2017年7月至2019年2月担任销售部主管。任职期间，吴宁平长期不在海口工作，未实际履行销售部门负责人职责，非法担任福建沃德资产管理有限公司执行董事兼总经理..

二是内部控制存在重大缺陷，经营管理存在潜在风险

(1)销售部门与海南国泰聚信投资管理有限公司在场地、设备、人员等方面存在严重混淆。

(二)营业部固定资产管理混乱，营业部办公空间内存在大量来历不明的电脑主机。

(3)销售部于2017年12月至2019年4月向非销售人员何某支付了工资和奖金。

三.未按要求实施分行统一管理制度

(1)营业部银行基本存款账户的网银账号和密码由非营业部员工何某保管，相关资金由何某拨付。

(2)销售部门费用、固定资产购置、人员工资、奖金等财务支出未经公司总部批准。

上海大陆期货有限公司海口营业部的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十八条第一、二、四款的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条的规定，海南证监局决定对上海大陆期货有限公司海口营业部采取纠正性行政监管措施，并将其记录在资本市场诚信信息库中。

《期货公司监督管理办法》第八十八条:

有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以根据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施:

(一)公司治理不完善，部门或岗位设置存在重大缺陷，关键业务岗位人员缺位或不履行职责，可能影响期货公司持续经营；

(二)业务规则不完善或未有效执行，风险管理或内部控制存在重大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或损害客户合法权益的；

(三)不符合客户资产保护或者期货保证金安全存管监控的规定，可能影响客户资产安全的；

(四)未按规定落实分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或潜在风险的；

(五)未按规定实施投资者适宜性管理制度，存在重大风险或潜在风险；

(六)未依法委托或者接受委托从事中介介绍业务的；

(七)交易、结算或者金融信息系统存在重大缺陷，可能导致相关数据失真或者损害客户合法权益的；

(八)信息系统不符合要求的；

(九)股东、实际控制人或者其他关联方已经关闭、存在重大风险或者涉嫌严重违法违规行为，可能影响期货公司治理或者持续经营的；

(十)存在可能影响持续经营的重大纠纷、仲裁和诉讼；

(十一)未按规定报送或者披露信息，或者报送或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；

(十二)不符合可持续经营规则要求或存在其他经营风险的其他情形。

对整改后仍不符合经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。

《期货交易管理条例》第五十五条:期货公司及其分支机构不符合可持续经营规则或者存在经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记录信用记录等监督措施，或者责令期货公司限期整改，并接受检查。

期货公司逾期不改正，其行为严重危及期货公司稳定经营，损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规行为正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以根据情节采取下列措施:

(一)限制或者暂停部分期货业务；

(2)停止批准新业务；

(三)限制分红，限制向董事、监事和高级管理人员支付报酬和福利；

(四)限制财产转移或者设定其他财产权利；

(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者相关业务部门、分支机构的负责人，或者限制其权利；

(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的配置和使用；

(七)责令控股股东转让股权或者限制相关股东行使股东权利。

对整改后符合相关法律、行政法规和可持续经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自受理完毕之日起3日内解除对其采取的相关措施。

对整改后不符合可持续经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权吊销其部分或者全部期货业务许可证，并关闭其分支机构。

具体如下:

关于对上海大陆期货有限公司海口营业部采取纠正措施的决定

[2019]21号

上海大陆期货有限公司海口营业部:

经调查，您的业务部门存在以下问题:

一是销售部门负责人不履行职责，违规兼职

吴宁平自2017年7月至2019年2月担任销售部主管。任职期间，吴宁平长期不在海口工作，未实际履行销售部门负责人职责，非法担任福建沃德资产管理有限公司执行董事兼总经理..

二是内部控制存在重大缺陷，经营管理存在潜在风险

(1)销售部门与海南国泰聚信投资管理有限公司在场地、设备、人员等方面存在严重混淆。

(二)营业部固定资产管理混乱，营业部办公空间内存在大量来历不明的电脑主机。

(3)销售部于2017年12月至2019年4月向非销售人员何某支付了工资和奖金。

三.未按要求实施分行统一管理制度

(1)营业部银行基本存款账户的网银账号和密码由非营业部员工何某保管，相关资金由何某拨付。

(2)销售部门费用、固定资产购置、人员工资、奖金等财务支出未经公司总部批准。

你营业部的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十八条第一、二、四款的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条的规定，我局决定采取行政监督措施，责令你营业部改正，并将其记录在资本市场诚信信息库中。你业务部门应高度重视，采取有效措施积极整改，并于2019年9月7日前向我局提交书面整改报告，我局将适时组织检查验收。

对本监管办法不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止。

海南证监局

2019年8月6日