阳明资产（横琴）被责令改正 私募产品涉三宗违规

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中网财经7月25日报道称，广东证监局近日发布决定，对阳明资产管理(横琴)有限公司采取纠正措施..经调查，阳明资产管理(横琴)有限公司(以下简称“阳明资产(横琴)”存在以下问题:一是阳明资产(横琴)高级管理人员如合规风险控制负责人、副总经理变更后，未能及时向中国资产管理协会报告。上述行为不符合《私募股权基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。二.阳明资产(横琴)在管理一项私人基金产品的过程中，未能按照协议向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合本办法第二十四条的规定。三.阳明资产(横琴)没有妥善保存私募股权投资交易的相关信息。上述行为不符合本办法第二十六条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对阳明资产(横琴)采取行政监管措施。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十四条规定:私募股权基金管理人和私募股权基金托管人应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩奖励、可能存在的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十五条规定，私募股权基金管理人应当按照基金行业协会的规定，填写并定期更新其管理的私募股权基金的管理人及其从业人员、投资运作和杠杆等相关信息，确保填写内容真实、准确、完整。重大事件应当在10个工作日内向基金业协会报告。

私募股权基金管理人应当在每一会计年度结束后4个月内，向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募股权基金年度投资运营基本情况。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十六条规定，私募股权基金管理人、私募股权基金托管人和私募股权基金销售机构应当妥善保存私募股权基金投资决策、交易和投资者适宜性管理的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，私募股权基金管理人、私募股权基金托管人、私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出具警示函、公开谴责等行政监督措施。

以下是原文:

关于责令阳明资产管理(横琴)有限公司采取纠正措施的决定

阳明资产管理(横琴)有限公司:

我局于2019年7月2日至4日对贵公司进行了现场检查，发现贵公司存在以下问题:

一、合规与风险控制总监、副总经理等高级管理人员变动后，贵公司未能及时向中国资产管理协会报告。上述行为不符合《私募股权基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。

二.在管理私募基金产品的过程中，贵公司未能按照协议向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合本办法第二十四条的规定。

三.贵公司未妥善保存私募股权投资交易的相关信息。上述行为不符合本办法第二十六条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定，决定采取行政监督措施，责令贵公司改正。贵公司应高度重视上述问题，向人民群众追究相关责任，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并在接到本决定后30天内向我局提交整改报告、内部问责报告及相关责任人的书面检查。我局将视情况检查贵公司整改落实情况。

对本监督管理办法不服的，可以在接到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议；你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止。

广东证监局

2019年7月24日