曾一年创造5000亿交易！这家私募又出大事 中国证监会出手了！

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去年，我因操纵etf基金被罚款160万元，现在我因非法交易被罚款605万元。自称为对冲基金的100亿元私募福建道冲投资(福建道冲投资)多次因踩红线付出沉重代价，现在私募已被基金行业协会撤销。

非法交易“建言集团”

不经通知继续买卖

福建道冲标语牌建设课题组没有公布，不仅没有公布，还继续秘密买卖。

根据中国证监会的信息，自2017年5月31日起，福建道冲控股利用“张”账户集团收购了大量“建言集团”，并继续增持“建言集团”，除了中间少量销售。于2017年7月11日，福建道冲通过张账户集团持有建言集团股份1747.9万股，超出建言集团总股本5%。

据说当持股超过5%时，就应该公告并停止交易。然而，福建道冲没有这样做，不仅没有履行其报告和公告义务，而且继续贸易。

于2017年9月7日，福建道冲通过“张”账户组持有建言集团最多3453.5万股股份，占建言集团总股本的9.98%。

于2017年7月12日及2018年5月25日，福建道冲以5.16亿元的价格购入建研集团3895.5万股，以7.19亿元的价格卖出5419.4万股，交易总额为12.35亿元。

从当时的股价表现来看，福建道冲的贴牌之后，建言集团的股价一路上涨。此后，由于资产重组，建言集团停牌五个月，复牌后股价迅速下跌，随后企稳回升。从2018年4月初到5月25日，它一直在波动。

2019年10月15日，建言集团更名为雷枝集团(002398)，上市前主要市场区域由福建及周边地区向全国辐射，实现跨境发展。

操纵21个账户

9是被管理产品账户

福建道冲在经营建言集团时使用了21个账户，包括9个个人账户、3个公司账户甚至9个产品账户。

具体而言，福建道创控制使用“张”、“李谋坤”、“陈某丰”、“李某”、“张某某”等多家证券公司的9个个人证券账户，以及“福建道创”、“上海道策信息科技有限公司”等多家证券公司的3个公司证券账户。

同时，福建道冲还担任“中信建投(601066)-道冲量化一号”、“道冲量化二号基金”、“道冲多策略轮换五号基金”和“道冲核心竞争力基金”。“道创健康第一私募基金”、“道创步天第一私募基金”、“孤山核心竞争力第一”、“道创民乐投资网第一私募基金”

根据福建道宠的官方网站，福建道宠投资管理有限公司是由李生凯等人创建的。道宠取自《道德经》，意思是“利用它或不利用它来获利”，并隐含了中国对冲基金的含义。福建道冲投资管理有限公司成立于2010年5月。公司位于海峡西岸经济区的核心城市福建省福州市，注册资本1亿元人民币。道创以人才为核心，财富俱乐部为平台，诚信服务为手段，先进先进的理财理念为导向，以对冲、平衡、多元化的理财产品管理投资行为，实现需求可定制、风险可控的投资目标，努力实现客户财富安全、稳定、持续增长。

天空调查显示，福建道冲成立于2010年5月，法定代表人为张秋丽，实际控制人为李胜凯。他曾以私募股权投资基金经理的身份向基金行业协会备案，并备案了27种产品。

福建道冲官方网站称，2014年，道冲为市场积累了约5000亿元的交易额，位列中国etf交易额前三名。2015年，公司管理的资产达到100亿元。

该公司和两名负责人共被罚款605万元

对于福建道冲的这一违法行为，证监会对公司和直接责任人均处以罚款。

中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第二百零四条的规定，决定:

1.福建道冲投资管理有限公司未按规定披露信息，被责令改正，给予警告，并处以45万元罚款；直接责任监事李胜凯、张秋丽分别被警告、罚款15万元；

2.福建道冲投资管理有限公司被责令纠正在限制转让期内买卖“建言集团”的行为，给予警告，并处以500万元罚款；直接负责的李生凯和张秋丽分别被警告和罚款15万元。

对公司和个人的罚款总计605万元。

这不是福建道冲第一次被证监会处罚。2019年1月23日，福建道冲因操纵深交所100交易开放式指数基金、中小板交易开放式指数基金和中小板300交易开放式指数证券投资基金三只etf基金的违法行为被中国证监会处以160万元罚款。

根据中国证监会的信息，2015年6月15日至8月12日，福建道创控股利用“时迁资本-道创套利一号资产管理计划”等9个账户进行深度100etf、中小etf、中小300etf等交易。三种交易所交易基金产品的交易影响了上述交易所交易基金的交易量，相应的交易所交易基金和相应的成份股被变相逆转以获取非法利益。在运营期内，共42个交易日，账户组交易了100只etf、中小etf和300只etf，累计交易额54.57亿元，占账户ETF总交易额的25.93%。福建道冲在上述交易中遭受损失。

这九个账户都是福建道冲通过北京时迁资本管理有限公司发行的特殊产品，福建道冲是投资顾问，福建道冲决定下单。福建道冲有一个投资决策委员会，李生凯和张秋丽都是投资决策委员会的成员，他们认购了部分产品的劣质投资股份。投资决策委员会定期召开会议，提出短期交易策略。上述9种产品由交易者放置在福建道冲的专用交易室，使用套利软件，按照公司制定的既定交易策略进行交易。

为此，中国证监会对福建道冲处以100万元罚款；李胜凯被警告，罚款30万元；张秋丽被警告并罚款30万元。

2015年7月31日至2015年10月30日期间，福建道创的两个基金产品——道创套利3号资产管理计划和道创套利2号资产管理计划因异常交易受到深圳证券交易所的限制。

2019年12月，中国科学技术基金会发布了一项纪律处分决定，决定取消福建道冲的会员资格，并取消其管理员注册。