证券节目主持人廖英强操纵股票 被证监会罚没1.29亿元

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根据中国证监会近日公布的行政处罚决定，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博和博客上公开评估和推荐股票，并利用其控制的账户组在推荐前买入相关股票，集中在下午或推荐后第二天卖出股票。决定没收廖英强非法所得43，104，773.84元，并处罚款86，209，547.68元。

以下是全文:

中国证券监督管理委员会(廖英强)行政处罚决定

[2018]22号

当事人:廖英强，男，1970年1月出生，住址:天津市和平区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我会对廖英强操纵市场行为进行调查和审理，并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知当事人。当事方廖英强作了陈述和辩论，并要求举行听证会。我将举行听证会，听取各方的陈述和辩论。此案现已调查和审理。

调查发现，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博和博客上公开评估和推荐股票。在推荐之前，他用自己的控制账户组购买相关股票，并在下午或推荐股票后的第二天集中卖出。具体事实如下:

1.廖英强是高评级证券品牌项目的嘉宾主持人

2012年2月至2016年4月，廖英强作为嘉宾主持了上海广播电视台第一财经频道《谈股份谈黄金》节目。作为第一个金融和证券品牌计划，“谈论股票和讨论黄金”在“永远保持”中享有很高的知名度，在评级中表现稳定。从2014年9月开始，廖英强还担任每周广播节目《谈股份谈黄金》的嘉宾主持。上述两个节目在上海的收视率高于上海所有频道同期财经节目的平均收视率。

廖英强为大股东的上海顾璇文化创意有限公司(以下简称“顾璇文化”)通过“爱家轩”网站的应用程序，通过“金钱风暴”、“分享钱潮”等节目，以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台，进行推广和宣传。2015年，顾璇文化在上海举办了多次培训讲座，讲座视频发布在“爱家轩”网站上，以提升顾璇文化的知名度。随着顾璇文化的推广，廖英强已经积累了一定数量的粉丝，其博客的点击率也很高。

廖英强通过在电视台主持高收视率的证券品牌节目，辅之以各种网络宣传和推广平台，以及提供培训讲座，获得了相当大的声誉和影响。

2.自2015年3月至11月，廖英强控制了包括他本人和“张默平”在内的13个证券账户

廖英强承认“廖英强”账户是由他自己控制和使用的。2015年3月至11月，在交易推荐股票时，“柴牟宇”、“王牟尼”、“张”、“张默平”、“韩某”、“季牟岩”、“许·、”、“刘·”、“柴默梅”等11个证券账户使用。自2015年以来，“卢谋”账户中最常用的股票交易电脑的mac地址是廖英强办公电脑的mac地址。

2015年1月至2015年12月，“张”账户资金全部来自，84.97%的“陆谋”账户资金来自，“刘默忠”账户资金84.73%来自并全部流出至。配偶国墨林；季谋炎、许账户的一半收益通过张划入银行账户，季谋炎、许账户委托操作。

廖英强是顾璇文化上海戚颖文化传播有限公司(以下简称戚颖文化)的实际控制人和总经理。张是文化的原股东；卢谋是顾璇文化的股东；韩是文化的员工；顾璇文化的法定代表人柴谋英是廖英强的堂妹，柴谋玉是柴谋英的妹妹；柴默梅是廖英强的母亲；廖默杰是廖英强的哥哥；金姆是廖莫杰妻子的妹妹。上述人员与廖英强有亲属关系或工作关系。

综上所述，2015年3月至11月，廖英强控制了“廖英强”、“柴某某”、“王某某”、“张某某”、“张某某”、“韩某某”、“季某某”、“徐某某”等13个证券账户。“刘”、“柴默梅”、“廖默杰”、“金谋”和“鲁谋”等账户

第三，廖英强操纵了39只股票，如“嘉实科技(300193，诊断)”

2015年3月至11月，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，发布了60篇包含推荐股票的博客，平均点击量为110，399次。在他的微博和博客“中午解决方案”专栏视频中，“嘉实科技”等39只股票被公开评估并推荐了46次。在推荐之前，他使用他的受控账户组购买相关股票，在下午或第二天公开推荐之后，具体如下:

1.2015年3月20日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“兴发集团(600141，诊断股份)”(600141)，其控制账户在推荐股份前购买了“兴发集团”1268233股，购买金额为21327333股。

2.2015年4月13日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“大连国际”(000881)。他控制的账户在推荐股票前买入了“大连国际”1252108股，买入金额为14163392.98元，推荐股票后卖出了1102股。

3.2015年5月14日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“清新环境(002573，诊断股份)”(002573)，他的控制账户在推荐股份前购买了117.48万股“清新环境”，购买金额为4741.0670.90万。

4.2015年5月18日午休期间，廖英强在新浪微博“中午发布”栏目视频中推荐了“三阳股份(002580，诊断股份)”(002580)，并在推荐股份前购买了663080股“三阳股份”。购买金额为14，277，433.06元，在推荐股份后出售。

5.2015年5月19日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“柴权电力(600218，诊断股票)”(600218)，他的控制账户在推荐股票前购买了柴权电力463000股，购买金额为7004267.61元。

6.2015年5月19日午休期间，在新浪微博“中午收盘”栏目视频中推荐了“苏a股(000570，诊断股票)”(000570)，其控制账户在推荐股票前购买了“苏a股”1113642股，购买金额为12529442元。

7.2015年5月22日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“天府能源(600509，诊断股份)”(600509)，其控制账户在推荐股份前购买了113.56万股天府能源，购买金额为1509.1999万股。

8.2015年5月27日午休期间，廖英强在新浪微博“中午发布”栏目视频中推荐了“石油集采”(000617)。他控制的账户在推荐股票前购买了347，489股“石油吉彩”，购买金额为6，195，597.02元。在推荐股票后，售出了347，489股。

9.2015年6月2日午休期间，在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“宇发展(000514，诊断股份)”(000514)，其控制账户在推荐股份前购买了“宇发展”1331879股，购买金额为1522898.33元。

10.2015年6月8日午休期间，廖英强在新浪微博“中午收盘”栏目视频中推荐了“复旦华福(600624，诊断股票)”(600624)，他的控制账户在推荐股票前购买了“复旦华福”1025907股，购买金额为25731894。

11.2015年6月12日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“海达集团(002311，诊断股份)”(002311)，其控制账户在推荐股份前购买了海达集团1764823股，购买金额为46595263。

12.2015年7月27日午休期间，廖英强在新浪博客“中午收盘”栏目视频中推荐了“同坤股份(601233，诊断股份)”(601233)，他的控制账户在推荐股份前购买了1690143股“同坤股份”，购买金额为30391933

13.2015年8月14日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“东方电子(000682，诊断股份)”(000682)，他控制的账户以2833.0914万购买了“东方电子”413.0092万股。

14.2015年8月14日午休期间，廖英强在新浪微博“中午收盘”栏目视频中推荐了“红宝力”(002165)，他的控制账户在推荐股票前购买了151.61万股“红宝力”，购买金额为1202.2255万元，推荐后卖出1000股。

15.2015年8月27日和28日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“嘉实科技”(300193)，他的控制账户在推荐股票前购买了嘉实科技158.73万股，购买金额为2842.8827万元，推荐股票。

16.2015年9月2日至7日午休期间，廖英强在其新浪博客“中午解决方案”栏目视频中推荐了“紫光股份(000938，诊断股份)”(000938)，其控制账户在推荐股份前购买了38500股紫光股份，购买金额为1924964.00元。

17.2015年9月2日、7日、8日午休期间，廖英强在新浪博客“中午收盘”栏目视频中推荐了“嘉实科技”(300193)，他的控制账户在推荐股票前购买了嘉实科技445，610股，购买金额为7，117，763.40元，在推荐股票后出售。

18.2015年9月8日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“康智药业(300086，诊断股份)”(300086)，其控制账户在推荐股份前购买了康智药业179.9028万股，购买金额为2367.2628万股。

19.2015年9月15日午休期间，廖英强在新浪博客“午休”栏目视频中推荐了“康智药业”(300086)。他控制的账户在推荐股票前购买了康智药业39.9万股，购买金额为5，442，797.00元，在推荐股票后出售了39.9万股。

20.2015年9月15日和16日午休期间，廖英强在新浪博客“中午解决方案”栏目视频中推荐了“田瑞仪器(300165，诊断股票)”(300165)，他的控制账户在推荐股票前购买了144.1万股“田瑞仪器”，购买金额为19645。

21.2015年9月17日午休期间，廖英强在新浪博客“中午收盘”栏目视频中推荐了“荣智联(002642，诊断股票)”(002642)，他的控制账户在推荐股票前购买了荣智联871，183股，购买金额为24，357，003.85

22.2015年9月22日午休期间，廖英强在其新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“磁星股份(300307，诊断股份)”(300307)，其控制账户在推荐股份前购买了1814819股“磁星股份”，购买金额为18676。

23.2015年9月25日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“星科技(300256，诊断股份)”(300256)，其控制账户在推荐股份前购买了“星科技”1285051股，购买金额为20491981元。

24.2015年9月28日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“宏达高科技(002144，诊断股份)”(002144)，其控制账户在推荐股份前购买了“宏达高科技”1754201股，购买金额为349081990。

25.2015年10月12日午休期间，廖英强在新浪博客“中午发布”栏目视频中推荐了“双星新材料(002585，诊断股份)”(002585)，他的控制账户在推荐股份前购买了“双星新材料”1568980股，购买金额为16016380。

26.2015年10月19日午休期间，廖英强在新浪微博“中午发布”栏目视频中推荐了“华富色纺”(002042)。他控制的账户在推荐股份前购买了314.72万股华富彩纺股份，购买金额为3066.5744.10万元。在推荐股票后，他卖出了2。

27.2015年10月19日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“宁波胡阿祥(002048，诊断股份)”(002048)，其控制账户在推荐股份前购买了“宁波胡阿祥”607，668股，购买金额为9，371，976.19元。

28.2015年10月21日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“润土股份(002440，诊断股份)”(002440)，他控制的账户在推荐股份前购买了1319917股“润土股份”，购买金额为24403917股。

29.2015年10月26日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“中午收盘”栏目视频中推荐了“长庆股份(002391，诊断股份)”(002391)，其控制账户在推荐股份前购买了2133729股“长庆股份”，购买金额为33267429股。

30.2015年10月26日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“路宏钢结构(002541，诊断股份)”(002541)，其控制账户在推荐股份前购买了“路宏钢结构”691083股，购买金额为11609868。

31.2015年10月27日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“兴业银行(601166，诊断股票)”(601166)。他控制的账户在推荐股份之前购买了兴业银行的1141300股股份，购买金额为17260800。

32.2015年11月6日午休期间，廖英强在新浪微博“中午收盘”栏目视频中推荐了“嘉鱼股份(300117，诊断股份)”(300117)，他的控制账户在推荐股份前购买了“嘉鱼股份”，购买金额为17，112，590。

33.2015年11月12日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“出版传媒(601999，诊断股份)”(601999)，他的控制账户在推荐股份前购买了3226089股“出版传媒”，购买金额为38828132股。

34.2015年11月13日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“柳国化工(600470，诊断股份)”(600470)，其控制账户在推荐股份前购买了柳国化工284万股，购买金额为2566.6884万。

35.2015年11月16日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“新界泵业(002532，诊断股份)”(002532)，其控制账户在推荐股份前购买了“新界泵业”1310936股，购买金额为19452636元。

36.2015年11月17日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“富能股份(600483，诊断股份)”(600483)，他控制的账户在推荐股份前购买了1191824股富能股份，购买金额为22036724股。

37.2015年11月17日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“山东制药玻璃(600529，诊断股份)”(600529)，其控制账户在推荐股份前购买了“山东制药玻璃”884，400股，购买金额为16，147，118.00元。

38.2015年11月20日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“哲尼电子”(601222)。他控制的账户在推荐股票前购买了523，901股“哲尼电子”，购买金额为19，963，306.70元。在推荐股票后，他卖出了449，401股。

39.2015年11月23日午休期间，廖英强在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“风神股份(600469，诊断股份)”(600469)，其控制账户在推荐股份前购买了223，173股风神股份，购买金额为3，976，634.65。

40.2015年11月25日午休期间，廖英强在新浪微博和博客“午休”栏目视频中推荐了“川仪股份(603100，诊断股份)”(603100)，他的控制账户在推荐股份前购买了630502股川仪股份，购买金额为12584397。

41.2015年11月26日午休期间，在新浪微博“午休”栏目视频中推荐了“阳光电缆(002300，诊断股票)”(002300)，其控制账户在推荐股票前购买了“阳光电缆”1625339股，购买金额为19779948。

上述事实有相关合同、相关单位提供的信息和情况说明、相关人员的询问笔录、相关银行账户信息、证券账户信息等证据证明，足以认定。

廖英强上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第(四)项“以其他方式操纵证券市场”的规定，禁止任何人以下列方式操纵证券市场，构成《证券法》第二百零三条所述情形。

在庭审、陈述和辩护意见中，当事人廖英强提出:一是廖英强的亲属廖默杰、金某、柴默梅、刘默忠、柴默宇等人喜欢在交易过程中听取当事人的意见。鲁当时是文化的总经理，给了鲁一些资金作为文化的储备资金，但并不知道鲁的股票交易。其次，廖英强在微博和博客上推荐股票只是基于技术分析和研究。多数股票的走势验证了他的技术分析和判断，他的股票推荐行为合理、准确。第三，相关账户的利润属于廖英强的亲戚、雇员和朋友，他们没有利润，也负担不起罚款，因此他要求从轻处罚。

我认为:首先，廖英强声称他的亲属喜欢在交易时听取他们的意见，这不足以反驳我将确定账户控制关系的证据。其次，我认为廖英强控制卢谋账户的主要依据是，卢谋账户中最常用的股票交易电脑的mac地址与相关期间廖英强办公电脑的mac地址一致，卢谋账户资金的84.97%来自廖英强。根据相关人员的查询记录，顾璇文化的总经理是廖英强，而不是卢谋，卢谋在查询记录中说，他的证券账户中的资金是廖英强给他的，帮助他在廖英强购买日用品，但没有提到这些资金是廖英强给他的公司储备资金。廖英强和卢穆对他账户中的资金有矛盾的说法。第三，现有证据表明，根据财务关系、mac地址重叠、身份关系以及相关人员的讯问笔录，足以认定廖英强在2015年3月至11月实际控制了涉案账户组，廖英强关于涉案账户控制关系的辩护理由不成立。第四，我要惩罚的是廖英强的操纵，而不仅仅是他的推荐。我将根据《证券法》第七十七条第一款第四项“以其他方式操纵证券市场”对廖英强进行处罚，并追究廖英强操纵证券市场的责任。他的市场操纵行为由先开仓、公开推荐股票和反向出售等一系列行为构成，而不仅仅是追究公开推荐股票的责任。此外，廖英强表示，他通过技术分析，对“柴权电力”等8只股票进行了估值和推荐。在他推荐后的10天到3个月内，上述股票都大幅上涨。然而，根据“张摸平”等13个证券账户的交易记录，廖英强立即卖出了在推荐前买入的股票，其卖出行为与推荐行为及随后上述股票的上涨相矛盾。第五，廖英强控制涉案账户集团操纵市场所产生的非法收入应予没收，其与他人之间的利润分配不影响本案的处罚。此外，廖英强声称他没有获利也与事实不符。第六，廖英强没有提出从轻处罚的事实和证据，也没有法定的从轻情节。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第203条，我将决定没收违法所得43，104，773.84元，并对廖英强处以罚款86，209，547.68元。

当事人应当自收到处罚决定之日起15日内，将罚款、罚金汇入中国证监会(金融汇款专用账户)。开户银行为中信银行(601998)，账号为7111010189800000162，直接上缴国库，并将注明当事人姓名的付款凭证复印件送中国证监会监察局备案。当事人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在接到处罚决定之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间，上述决定不会中止。